知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),、權(quán)利限制和權(quán)利反限制是利益平衡原則的體現(xiàn)
2022-08-23 17:48:34
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縱觀知識產(chǎn)權(quán)法的所有內(nèi)容,，可以發(fā)現(xiàn)無論是專有權(quán)條件的設(shè)定，權(quán)利內(nèi)容的規(guī)定,，還是權(quán)利的限制和保護(hù),，始終圍繞著如何平衡社會(huì)主體各方面的利益，即“自由及其限制”。在法律制度設(shè)計(jì)上,，需要建立一種制度來約束知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利,，同時(shí)保證知識產(chǎn)權(quán)人能夠有效行使其法律所賦予的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)最初是以特權(quán)的形式出現(xiàn)的,，其目的是保護(hù)創(chuàng)作者的壟斷權(quán),。然而，隨著文化藝術(shù)的繁榮和技術(shù)的發(fā)展,，知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利范圍擴(kuò)大了,，阻礙了公眾對知識產(chǎn)品的需求。因此,，權(quán)利限制應(yīng)運(yùn)而生,，通過合理使用和法律許可來防止知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的濫用。當(dāng)明顯的不公平限制了知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利,，影響了他們的創(chuàng)新積極性,，就出現(xiàn)了以租賃權(quán)為代表的權(quán)利反限制。知識產(chǎn)權(quán)法中的利益平衡是通過權(quán)利保護(hù),、權(quán)利限制和權(quán)利反限制等一系列規(guī)定來劃定不同利益主體的權(quán)利邊界,。沒有專有權(quán)的確立，知識產(chǎn)權(quán)制度無從談起,；沒有權(quán)利的制約,，知識產(chǎn)權(quán)制度大廈就會(huì)“坍塌”。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)得到確立和保護(hù),，知識產(chǎn)權(quán)受到適度限制時(shí),，就可以構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機(jī)制，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)人的利益與社會(huì)公眾的利益之間的沖突,，從而實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法在激勵(lì)知識創(chuàng)造和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上促進(jìn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì),、科技和文化發(fā)展的立法目的,。可以預(yù)見,，在當(dāng)代信息技術(shù)發(fā)展環(huán)境中,，權(quán)利的擴(kuò)張和反限制的存在將變得更加必要。
1.權(quán)利保護(hù),。
權(quán)利保護(hù)主要是指知識產(chǎn)權(quán)法中各種權(quán)利的設(shè)定,，以及對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)。例如,，我國《著作權(quán)法》將保護(hù)作者的著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的利益,，鼓勵(lì)作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)文化科學(xué)事業(yè)的發(fā)展和繁榮作為立法宗旨,，寫入本法第一條,；《專利法》還明確規(guī)定了對發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的保護(hù),，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新,；TRIPS協(xié)議還規(guī)定,，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和權(quán)利的行使應(yīng)以促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新、轉(zhuǎn)讓和傳播為目標(biāo),，促進(jìn)權(quán)利和義務(wù)的平衡,。(1).jpeg)
2.權(quán)利限制。
為了實(shí)現(xiàn)利益的平衡,，有必要對信息所有者的權(quán)利進(jìn)行合理的限制,。這種限制主要是通過從各方面限制專有權(quán)利本身，以及賦予公眾在一定條件和程度下自由使用知識產(chǎn)品的權(quán)利來實(shí)現(xiàn)的,。具體表現(xiàn)如下：
(1)知識產(chǎn)權(quán)的時(shí)效性和地域性,。知識產(chǎn)權(quán)的時(shí)效性和地域性是基于知識產(chǎn)品公共屬性的限制。與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的“永久性”相比,，知識產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)生之初,，根據(jù)某個(gè)國家的法律，就有確定的享有期限,。一旦保護(hù)期結(jié)束,，它將進(jìn)入公共領(lǐng)域。同樣,，根據(jù)某些國家法律產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)只在國家領(lǐng)土內(nèi)有效,。時(shí)間性和地域性不僅是知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別于其他類型權(quán)利的特征，也是防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人永久性地,、全球性地壟斷某項(xiàng)智力成果的特征,。
(2)合理使用。合理使用是指公眾基于法律規(guī)定的合理理由,，不經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人許可或支付報(bào)酬,，以合理的方式使用他人具有知識產(chǎn)權(quán)的智力成果的一種權(quán)利限制方式。合理使用是知識產(chǎn)權(quán)限制制度中最常見也是最重要的利益平衡方式,。它基于公眾對知識產(chǎn)品的無限需求,，兼顧知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，在知識產(chǎn)權(quán)人很少或不做出犧牲的前提下,，滿足公眾的需求,，平衡二者之間的利益。有學(xué)者認(rèn)為,，合理使用是對他人權(quán)利的一種利用,，其基本特征是：在權(quán)利人不知情(包括不必知道和不知道)的情況下使用這種權(quán)利；權(quán)利人的利益不受損害或者損害很小,；權(quán)利的使用是法律所允許的,。合理使用在著作權(quán)法中應(yīng)用最為廣泛，如我國《著作權(quán)法》,，規(guī)定了12種合理使用方式,。其次，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,，合理使用也存在,。例如，專利的合理使用涉及臨時(shí)過境,、第一用戶的使用和非商業(yè)使用,。對他人注冊商標(biāo)的善意描述性使用通常被認(rèn)為是合理使用。
(3)法定許可,。法定許可是指他人享有的知識產(chǎn)權(quán)的智力成果,，在法律規(guī)定的情形下，可以不經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意,，而有償使用的權(quán)利限制制度,。法定許可制度的出發(fā)點(diǎn)是促進(jìn)知識產(chǎn)品的傳播和流通。通過取消權(quán)利人的許可,，可以降低知識產(chǎn)品的交易成本,，提高流通效率，加速傳播,。法定許可主要存在于著作權(quán)法中,，因?yàn)橹鳈?quán)法有各種權(quán)力和各種傳播渠道。作品的使用往往涉及作者,、改編者,、表演者、錄音錄像制作者等一系列權(quán)利人的利益,。如果要一一授權(quán),，勢必影響作品的正常使用，難以投入商業(yè)運(yùn)營,，其價(jià)值也難以實(shí)現(xiàn)。法定許可的設(shè)立正好解決了這一問題,，使權(quán)利人可以通過失去一定的許可權(quán)來換取更大的經(jīng)濟(jì)利益,，促進(jìn)
(4)強(qiáng)制許可。強(qiáng)制許可是指在法律規(guī)定的情況下,，
國家根據(jù)申請人的申請或直接采用行政命令的方式給予的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可,。強(qiáng)制許可可以分為兩種情況，一是根據(jù)申請人的申請，國家基于公平原則和有利于技術(shù)進(jìn)步的原則進(jìn)行許可,，比如我國《專利法》規(guī)定的具備實(shí)施條件的單位以合理?xiàng)l件未能在合理長的時(shí)間內(nèi)獲得許可而提出的強(qiáng)制許可申請,，以及后一專利優(yōu)于前一專利且依賴于前一專利的情況下提出的強(qiáng)制許可申請均屬于這種情況。二是完全出于公共目的的考慮,，國家直接做出的強(qiáng)制許可,，如國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或非常時(shí)期時(shí)做出的對專利的強(qiáng)制許可。(5)權(quán)利窮竭,。權(quán)利窮竭也稱權(quán)利一次用盡,，主要是針對知識產(chǎn)品的傳播而言的，是指知識產(chǎn)品的載體一旦售出,，知識產(chǎn)權(quán)人就不再對其享有權(quán)利,，也就是知識產(chǎn)權(quán)人的銷售權(quán)只能行使一次。知識產(chǎn)品的原件或復(fù)制件進(jìn)入流通領(lǐng)域后,，權(quán)利人對其就無權(quán)過問,，這是由利益平衡原則所決定的，知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)品的投入在第一次行使銷售權(quán)時(shí)已經(jīng)得到了補(bǔ)償,，獲得了收益,，如果再對之后的流轉(zhuǎn)行使權(quán)利，不但影響流通的自由,，而且顯失公平,，造成權(quán)利的濫用。對于專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)而言,，權(quán)利窮竭主要是指銷售權(quán)的窮竭,，對于著作權(quán)，則還包括對電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品,、計(jì)算機(jī)軟件以外作品出租權(quán)的窮竭,。
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3.權(quán)利的反限制。
隨著社會(huì)的發(fā)展,，特別是技術(shù)的進(jìn)步,，原有的利益平衡狀況將被打破，如果不在新的環(huán)境下對知識產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利,、義務(wù)關(guān)系進(jìn)行重新分配,，知識產(chǎn)權(quán)法將由公平走向非公平，因此,，針對知識產(chǎn)權(quán)被利用的形式急劇增加的趨勢,，對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制也表現(xiàn)出嚴(yán)格的趨勢，其中一個(gè)突出的表現(xiàn)就是對權(quán)利限制的反限制,。出租權(quán)的設(shè)立就是權(quán)利反限制的一個(gè)典型代表,。著作權(quán)法賦予了著作權(quán)人以發(fā)行權(quán),，同時(shí)又以權(quán)利窮竭制度對其進(jìn)行限制，規(guī)定其權(quán)利只能行使一次,，對作品原件或復(fù)制件售出之后的銷售或使用不再享有權(quán)利,；另一方面，這種窮竭不及于所有的作品和所有二次行使的權(quán)能,，對于電影作品和以類似攝制電影方法創(chuàng)作的作品,、計(jì)算機(jī)軟件的出租權(quán)仍歸著作權(quán)人享有，而非作品載體的所有人享有,。權(quán)利限制的反限制是針對權(quán)利限制而產(chǎn)生的,，目的是為了彌補(bǔ)權(quán)利限制過程中產(chǎn)生的失衡狀態(tài)?！爸R產(chǎn)權(quán)限制與反限制的實(shí)質(zhì)歸根結(jié)底就是如何認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中涉及的各種利益并加以合理分配的問題,。”①無論權(quán)利的限制和反限制都基于利益平衡的需要而制定,，同時(shí)隨著利益平衡的需要而不斷調(diào)整變化,。
知識產(chǎn)權(quán)法中的利益總是處于從平衡到不平衡，總體趨向平衡的變化過程中,，知識產(chǎn)權(quán)法也隨著這種變化而日益完善,。由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一體化的趨勢，利益平衡的格局總是一次次被打破,，且周期一次次的縮短,。利益平衡原則在新的社會(huì)條件下，不斷重新協(xié)調(diào)不同利益群體之間的關(guān)系,，使知識產(chǎn)權(quán)法真正實(shí)現(xiàn)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益,，維護(hù)社會(huì)公共利益，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展的歷史作用,。
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