注冊一家私募基金公司需要注意哪些問題呢?
2021-12-02 09:31:32
注冊私募基金公司需要注意什么,？
私募進入門檻逐步提高,，私募風險也在有序清理。2021年第三季度各地區(qū)注冊私募基金管理人新增申請獲批數量:第三季度獲批管理人數量,，北京,、海南新增管理人數量排名第一，達到68家,，其次是廣東省(不含深圳)48家,，江蘇省47家，上海市37家,，青島市34家,，山東省(不含青島)30家,，浙江省(不含青島)28家由此， 我們可以看到,，在海南注冊的私募基金公司數量大幅增加,，這得益于海南自貿港針對私募基金注冊出臺的各項優(yōu)惠政策，以及相對寬松的進入門檻,。
如今我國私募基金公司數量增長迅速,，但協(xié)會對管理人的登記卡要求嚴格，很多準管理人在申請時會卡脖子,，主要有兩個方面的困難,。首先，最高管理層和第二股東做出貢獻,。北京,、深圳的經營主體注冊政策有所放松，上海的政策還是比較嚴格的,，海南,、山東的注冊條件相對寬松。那么想注冊私募基金公司需要注意什么呢,？
一.高級管理層
主要需要3個稱職的高管,。法人、投資經理,、合規(guī)風險控制。
1.法人:大多數公司法人也擔任總經理,。作為公司的高管,，他們必須了解市場、投資,、研究,、風險控制和運營等各種業(yè)務。因此,，最好有3年以上的金融和私募經驗,，并提供資料、榮譽證書,、行業(yè)面試等佐證,。法人可以由投資管理人兼任，但必須符合法人條件的要求,。
2.投資經理:協(xié)會要求證券投資經理近三年有六個月以上公開業(yè)績和證明材料,。資金規(guī)模要求1000萬元以上，最好利潤為正,。
比如他曾經是某私募產品的投資經理,，他的名字寫在基金合同或產品備案上,，在買賣投資決策、晨會,、例會,、年終總結等一些材料中反映了他的投資決策。
這些材料應能證明任職期間的基金規(guī)模,、投資期限,、投資業(yè)績、組合投資和管理效益,。
3.合規(guī)風險控制:風險控制的核心是能力,，能夠有效協(xié)助公司在籌資、投資,、管理,、退出等方面防范合規(guī)風險。
比如有私募基金經理合規(guī),、風險控制經驗,，或者總經理、副總經理崗位,；銀行,、證券、期貨,、公開發(fā)行等風險控制相關工作經驗,；律師事務所、俱樂部有風險控制工作經驗,，年齡最好在30歲以上,，能夠提供相關證明材料。
二.股東出資
1.實收資本:實收資本應能覆蓋一年以上的營業(yè)費用,，實收部分主要反映合法收入來源,。實繳資本低于200萬元且實繳比例低于注冊資本25%的，協(xié)會將在私募基金管理人公開信息中給予特別提示,?？梢酝ㄟ^工資收入、投資收入,、房產買賣,、夫妻共同財產、父母贈與等證明,。
2.認繳:注冊資本未繳部分為認繳資本,，反映股東未來的出資能力。當公司需要資金時,，股東將實現(xiàn)其出資義務,?？梢詮墓べY收入、名下資產等幾個方面來證明,。
三.商業(yè)實體
1.經營主體:中證監(jiān)發(fā)〔2020〕71號文件第三條規(guī)定,，私募基金管理人應當在其名稱中標明“私募基金”、“私募基金管理”和“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,，并在其經營范圍中標明體現(xiàn)受托私募基金特征的“私募投資基金管理”,、“私募股權投資基金管理”和“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣。
2.經營主體登記情況:深圳,、北京政策略有放寬,。例如，深圳私募股權公司的最新注冊流程涉及三個步驟的財務審批,。第一步是初審(準備股東高管,、員工等信息。)!隨后,，金融辦將初步信息發(fā)送至名稱科,，名稱科開啟核名系統(tǒng)。第二步是提交核名信息和名稱核準文件,。第三部分將提供最終信息,。經批準后，金融辦將最終信息發(fā)送至工商局,，工商局可對其進行設置或變更,。上海的政策不變，山東報名相對寬松一至兩周,。
4.其他輔助條件:如營業(yè)場所,、組織架構、普通員工,、規(guī)章制度、展覽計劃等輔助條件,。
1.經營場所:正常租賃辦公用房的,，提供租賃合同和房產證就足夠了(經營主體必須簽訂租賃合同)；如果辦公用房是股東或第三方免費提供的(第三方最好是說明清楚原因,，非盈利交付),，則需要出具/簽署免費租賃證明/協(xié)議等文件。
2.組織架構需要有營銷,、投資,、研究、運營,、合規(guī),、財務等相關部門,。，獨立,，匹配有相關工作經驗的普通員工,。至少6名全職員工，推薦8名,。其中,，從事募資、投資(含交易),、風險控制,、運營、研究等崗位的員工,。應取得基金從業(yè)資格,。
3.經營計劃:包括公司經營內容、未來投資方向,、資源優(yōu)勢,、資金運營模式、項目投資計劃及規(guī)模,、財務計劃及盈利能力,、當前投資項目介紹等。
4.建立風險管理和內部控制制度,。
根據展覽計劃,，應建立和完善風險管理和內部控制制度。這一系列制度要貫穿基金募集,、投資研究,、投資運作、運營保障,、信息披露等環(huán)節(jié),，要適應自身情況。
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